各省、自治區住房和城鄉(xiang) 建設廳,直轄市住房和城鄉(xiang) 建設(管)委,新疆生產(chan) 建設兵團住房和城鄉(xiang) 建設局:

　　為(wei) 規範工程施工發包與(yu) 承包活動,保證工程質量和施工安全,有效遏製違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為(wei) ,維護市場秩序和建設工程主要參與(yu) 方的合法權益,我部製定了《工程施工發包與(yu) 承包違法行為(wei) 認定查處管理辦法》,現印發給你們(men) ,請遵照執行。在執行中遇到的問題,請及時函告我部市場監管司。

　　中華人民共和國住房和城鄉(xiang) 建設部2019年1月3日

　　(此件主動公開)

　　工程施工發包與(yu) 承包違法行為(wei) 認定查處管理辦法

　　第一條為(wei) 規範工程施工發包與(yu) 承包活動中違法行為(wei) 的認定、查處和管理,保證工程質量和施工安全,有效遏製發包與(yu) 承包活動中的違法行為(wei) ,維護市場秩序和工程主要參與(yu) 方的合法權益,根據《中華人民共和國法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國合同法》《建設工程質量管理條例》《建設工程安全生產(chan) 管理條例》《中華人民共和國招標投標法實施條例》等法律法規,以及《全國人大法工委關(guan) 於(yu) 對施工企業(ye) 母公司承接工程後交由子公司實施是否屬於(yu) 轉包以及行政處罰兩(liang) 年追溯期認定法律適用問題的意見》(法工辦發〔2017〕223號),結合活動實踐,製定本辦法。

　　第二條本辦法所稱工程,是指房屋和市政基礎設施工程及其附屬設施和與(yu) 其配套的線路、管道、設備安裝工程。

　　第三條住房和城鄉(xiang) 建設部對全國工程施工發包與(yu) 承包違法行為(wei) 的認定查處工作實施統一監督管理。

　　縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門在其職責範圍內(nei) 具體(ti) 負責本行政區域內(nei) 工程施工發包與(yu) 承包違法行為(wei) 的認定查處工作。

　　本辦法所稱的發包與(yu) 承包違法行為(wei) 具體(ti) 是指違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為(wei) 。

　　第四條建設單位與(yu) 承包單位應嚴(yan) 格依法簽訂合同,明確雙方權利、義(yi) 務、責任,嚴(yan) 禁違法發包、轉包、違法分包和掛靠,確保工程質量和施工安全。

　　第五條本辦法所稱違法發包,是指建設單位將工程發包給個(ge) 人或不具有相應資質的單位、肢解發包、違反法定程序發包及其他違反法律法規規定發包的行為(wei) 。

　　第六條存在下列情形之一的,屬於(yu) 違法發包:

　　(一)建設單位將工程發包給個(ge) 人的;

　　(二)建設單位將工程發包給不具有相應資質的單位的;

　　(三)依法應當招標未招標或未按照法定招標程序發包的;

　　(四)建設單位設置不合理的招標投標條件,限製、排斥潛在投標人或者投標人的;

　　(五)建設單位將一個(ge) 單位工程的施工分解成若幹部分發包給不同的施工總承包或專(zhuan) 業(ye) 承包單位的。

　　第七條本辦法所稱轉包,是指承包單位承包工程後,不履行合同約定的責任和義(yi) 務,將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解後以分包的名義(yi) 分別轉給其他單位或個(ge) 人施工的行為(wei) 。

　　第八條存在下列情形之一的,應當認定為(wei) 轉包,但有證據證明屬於(yu) 掛靠或者其他違法行為(wei) 的除外:

　　(一)承包單位將其承包的全部工程轉給其他單位(包括母公司承接工程後將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形)或個(ge) 人施工的;

　　(二)承包單位將其承包的全部工程肢解以後,以分包的名義(yi) 分別轉給其他單位或個(ge) 人施工的;

　　(三)施工總承包單位或專(zhuan) 業(ye) 承包單位未派駐項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員,或派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人及以上與(yu) 施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和社會(hui) 養(yang) 老保險關(guan) 係,或派駐的項目負責人未對該工程的施工活動進行組織管理,又不能進行合理解釋並提供相應證明的;

　　(四)合同約定由承包單位負責采購的主要材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備,由其他單位或個(ge) 人采購、租賃,或施工單位不能提供有關(guan) 采購、租賃合同及發票等證明,又不能進行合理解釋並提供相應證明的;

　　(五)專(zhuan) 業(ye) 作業(ye) 承包人承包的範圍是承包單位承包的全部工程,專(zhuan) 業(ye) 作業(ye) 承包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價(jia) 款的;

　　(六)承包單位通過采取合作、聯營、個(ge) 人承包等形式或名義(yi) ,直接或變相將其承包的全部工程轉給其他單位或個(ge) 人施工的;

　　(七)專(zhuan) 業(ye) 工程的發包單位不是該工程的施工總承包或專(zhuan) 業(ye) 承包單位的,但建設單位依約作為(wei) 發包單位的除外;

　　(八)專(zhuan) 業(ye) 作業(ye) 的發包單位不是該工程承包單位的;

　　(九)施工合同主體(ti) 之間沒有工程款收付關(guan) 係,或者承包單位收到款項後又將款項轉撥給其他單位和個(ge) 人,又不能進行合理解釋並提供材料證明的。

　　兩(liang) 個(ge) 以上的單位組成聯合體(ti) 承包工程,在聯合體(ti) 分工協議中約定或者在項目實際實施過程中,聯合體(ti) 一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理的,並且向聯合體(ti) 其他方收取管理費或者其他類似費用的,視為(wei) 聯合體(ti) 一方將承包的工程轉包給聯合體(ti) 其他方。

　　第九條本辦法所稱掛靠,是指單位或個(ge) 人以其他有資質的施工單位的名義(yi) 承攬工程的行為(wei) 。

　　前款所稱承攬工程,包括參與(yu) 投標、訂立合同、辦理有關(guan) 施工手續、從(cong) 事施工等活動。

　　第十條存在下列情形之一的,屬於(yu) 掛靠:

　　(一)沒有資質的單位或個(ge) 人借用其他施工單位的資質承攬工程的;

　　(二)有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的,包括資質等級低的借用資質等級高的,資質等級高的借用資質等級低的,相同資質等級相互借用的;

　　(三)本辦法第八條第一款第(三)至(九)項規定的情形,有證據證明屬於(yu) 掛靠的。

　　第十一條本辦法所稱違法分包,是指承包單位承包工程後違反法律法規規定,把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個(ge) 人施工的行為(wei) 。

　　第十二條存在下列情形之一的,屬於(yu) 違法分包:

　　(一)承包單位將其承包的工程分包給個(ge) 人的;

　　(二)施工總承包單位或專(zhuan) 業(ye) 承包單位將工程分包給不具備相應資質單位的;

　　(三)施工總承包單位將施工總承包合同範圍內(nei) 工程主體(ti) 結構的施工分包給其他單位的,鋼結構工程除外;

　　(四)專(zhuan) 業(ye) 分包單位將其承包的專(zhuan) 業(ye) 工程中非勞務作業(ye) 部分再分包的;

　　(五)專(zhuan) 業(ye) 作業(ye) 承包人將其承包的勞務再分包的;

　　(六)專(zhuan) 業(ye) 作業(ye) 承包人除計取勞務作業(ye) 費用外,還計取主要材料款和大中型施工機械設備、主要周轉材料費用的。

　　第十三條任何單位和個(ge) 人發現違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為(wei) 的,均可向工程所在地縣級以上人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門進行舉(ju) 報。

　　接到舉(ju) 報的住房和城鄉(xiang) 建設主管部門應當依法受理、調查、認定和處理,除無法告知舉(ju) 報人的情況外,應當及時將查處結果告知舉(ju) 報人。

　　第十四條縣級以上地方人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門如接到人民法院、檢察機關(guan) 、仲裁機構、審計機關(guan) 、紀檢監察等部門轉交或移送的涉及本行政區域內(nei) 工程發包與(yu) 承包違法行為(wei) 的建議或相關(guan) 案件的線索或證據,應當依法受理、調查、認定和處理,並把處理結果及時反饋給轉交或移送機構。

　　第十五條縣級以上人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門對本行政區域內(nei) 發現的違法發包、轉包、違法分包及掛靠等違法行為(wei) ,應當依法進行調查,按照本辦法進行認定,並依法予以行政處罰。

　　(一)對建設單位存在本辦法第五條規定的違法發包情形的處罰:

　　1.依據本辦法第六條(一)、(二)項規定認定的,依據《中華人民共和國法》第六十五條、《建設工程質量管理條例》第五十四條規定進行處罰;

　　2.依據本辦法第六條(三)項規定認定的,依據《中華人民共和國招標投標法》第四十九條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條規定進行處罰;

　　3.依據本辦法第六條(四)項規定認定的,依據《中華人民共和國招標投標法》第五十一條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十三條規定進行處罰。

　　4.依據本辦法第六條(五)項規定認定的,依據《中華人民共和國法》第六十五條、《建設工程質量管理條例》第五十五條規定進行處罰。

　　5.建設單位違法發包,拒不整改或者整改後仍達不到要求的,視為(wei) 沒有依法確定施工企業(ye) ,將其違法行為(wei) 記入誠信檔案,實行聯合懲戒。對全部或部分使用國有資金的項目,同時將建設單位違法發包的行為(wei) 告知其上級主管部門及紀檢監察部門,並建議對建設單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予相應的行政處分。

　　(二)對認定有轉包、違法分包違法行為(wei) 的施工單位,依據《中華人民共和國法》第六十七條、《建設工程質量管理條例》第六十二條規定進行處罰。

　　(三)對認定有掛靠行為(wei) 的施工單位或個(ge) 人,依據《中華人民共和國招標投標法》第五十四條、《中華人民共和國法》第六十五條和《建設工程質量管理條例》第六十條規定進行處罰。

　　(四)對認定有轉讓、出借資質證書(shu) 或者以其他方式允許他人以本單位的名義(yi) 承攬工程的施工單位,依據《中華人民共和國法》第六十六條、《建設工程質量管理條例》第六十一條規定進行處罰。

　　(五)對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的,依據《建設工程質量管理條例》第七十三條、《中華人民共和國招標投標法》第四十九條、《中華人民共和國招標投標法實施條例》第六十四條規定,對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行處罰。

　　(六)對認定有轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書(shu) 或者以其他方式允許他人以本單位的名義(yi) 承攬工程等違法行為(wei) 的施工單位,可依法限製其參加工程投標活動、承攬新的工程項目,並對其企業(ye) 資質是否滿足資質標準條件進行核查,對達不到資質標準要求的限期整改,整改後仍達不到要求的,資質審批機關(guan) 撤回其資質證書(shu) 。

　　對2年內(nei) 發生2次及以上轉包、違法分包、掛靠、轉讓出借資質證書(shu) 或者以其他方式允許他人以本單位的名義(yi) 承攬工程的施工單位,應當依法按照情節嚴(yan) 重情形給予處罰。

　　(七)因違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為(wei) 導致發生質量安全事故的,應當依法按照情節嚴(yan) 重情形給予處罰。

　　第十六條對於(yu) 違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為(wei) 的行政處罰追溯期限,應當按照法工辦發〔2017〕223號文件的規定,從(cong) 存在違法發包、轉包、違法分包、掛靠的工程竣工驗收之日起計算;合同工程量未全部完成而解除或終止履行合同的,自合同解除或終止之日起計算。

　　第十七條縣級以上人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門應將查處的違法發包、轉包、違法分包、掛靠等違法行為(wei) 和處罰結果記入相關(guan) 單位或個(ge) 人信用檔案,同時向社會(hui) 公示,並逐級上報至住房和城鄉(xiang) 建設部,在全國市場監管公共服務平台公示。

　　第十八條房屋和市政基礎設施工程以外的專(zhuan) 業(ye) 工程可參照本辦法執行。省級人民政府住房和城鄉(xiang) 建設主管部門可結合本地實際,依據本辦法製定相應實施細則。

　　第十九條本辦法中施工總承包單位、專(zhuan) 業(ye) 承包單位均指直接承接建設單位發包的工程的單位;專(zhuan) 業(ye) 分包單位是指承接施工總承包或專(zhuan) 業(ye) 承包企業(ye) 分包專(zhuan) 業(ye) 工程的單位;承包單位包括施工總承包單位、專(zhuan) 業(ye) 承包單位和專(zhuan) 業(ye) 分包單位。

　　第二十條本辦法由住房和城鄉(xiang) 建設部負責解釋。

　　第二十一條本辦法自2019年1月1日起施行。2014年10月1日起施行的《工程施工轉包違法分包等違法行為(wei) 認定查處管理辦法(試行)》(建市〔2014〕118號)同時廢止。